- 选择题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府

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【正确答案:A】
该题考查证券投资顾问业务风险揭示书的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定: 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由( )制定。
- A 、中国证监会
- B 、交易所
- C 、本公司
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定
- A 、证券公司
- B 、证券投资顾问和客户
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券公司
- D 、地方政府
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.投诉处理
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- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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