- 组合型选择题 中国证监会及其派出机构对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 I.公司治理 II.内部控制 III.竞争能力 IV.风险状况 V.从业活动
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- B 、I、III、IV、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、II、III、IV、V
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参考答案【正确答案：C】
《财务顾问管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
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