- 组合型选择题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、I、III、V、VI、VII
- B 、 I、II、III、IV、VI
- C 、 I、II、III、V、VI
- D 、 I、II、III、V、VII
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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