- 组合型选择题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 II.未按照规定发表专业意见的 III.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 IV.未评估法律风险的 V.未按照规定向中国证监会报告或者公告的 VI.对上市公司的盈利预期报告进行评估的 VII.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、I、III、V、VI、VII
- B 、 I、II、III、IV、VI
- C 、 I、II、III、V、VI
- D 、 I、II、III、V、VII
- 3 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 8 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的 Ⅳ.未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅴ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 利润总额=营业利润+营业外收入-营业外支出。
- 混合所有制的国有股东，应（）履行其转持义务。
- 某企业有一张带息期票，面额为1200元，票面利率4%，出票日期6月15日，8月14日到期(共60天)，票据到期时，出票人应付的本利和即票据终值为（）元。
- 资本市场服务性开放包括（）。Ⅰ. 允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金（如养老基金、对冲基金、保险基金等）及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅱ. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资Ⅲ. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅳ. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- （）是根据实际或预计的销售业务量与保本业务量的差量确定的定量指标。
- 假设某持仓组合的βS是1.2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βP降至0，假设现货市值1 000万元，沪深300期货指数为5000，βN为1，则他可以在期货市场（），实现alpha套利。
- 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。
- 流动性风险主要体现在（）。 Ⅰ.投资流动性风险 Ⅱ.营运投资资金流动性风险 Ⅲ.市场流动性风险 Ⅳ.融资流动性风险
- 关于卖出看涨期权的目的，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.为获得权利金价差收益 Ⅱ.为赚取权利金 Ⅲ.有限锁定期货利润 Ⅳ.为限制交易风险
- 投资者甲持有某三年期债券，面额为100元，票面利率10%，2012年12月31日到期，到期一次还本付息。2011年6月30日，投资者甲将该债券卖给乙。若乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为（）元。（按单利计息复利贴现）
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