- 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
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【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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- 1 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
- A 、月
- B 、半年
- C 、一年
- D 、周
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 3 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 4 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 5 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 6 【多选题】证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
- A 、建立完备的协助开户制度
- B 、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C 、向客户充分提示期货交易风险
- D 、向客户提供融资或者担保
- 7 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 8 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 10 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
热门试题换一换
- 商品指数基金采取的投资策略是( )。
- 会员制期货交易所的会员大会由()召集。
- 资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户,申请或者注销交易编码,对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、综合管理。()
- 结算担保金包括()。
- 目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。()
- 期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。()
- 以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。
- 某看涨期权的Δ=0.6,某投资者买入 100 该期权,他需要( )股股票来对冲该期权的 Delta 风险。
- 艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的,每个周期都是由( )组成。
- 某小麦经销商在郑州交易所卖出套期保值,在某月份小麦期货合约上建仓10手,基差为10元/吨,若该经销商在套期保值中净盈利3000元,则其平仓时的基差是()元/吨。(小麦期货合约为10吨/手)
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