- 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
- A 、月
- B 、半年
- C 、一年
- D 、周

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
- A 、风险管理
- B 、技术风险
- C 、协助开户
- D 、全权开户
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
- A 、中间介绍业务合同
- B 、中间介绍业务合作计划书
- C 、书面合作协议
- D 、书面委托协议
- 3 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
- A 、风险管理
- B 、技术风险
- C 、协助开户
- D 、全权开户
- 4 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 5 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 6 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 7 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 8 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 10 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
热门试题换一换
- 集中交割是指所有到期合约在交割月份第一个交易日一次性集中交割的交割方式。
- 某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约,当价格下跌后,又以4010元/吨的价格买入10手该合约。如果此后市价反弹,只要反弹到()元/吨就可以避免损失。(不计交易费用)
- 根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。
- 若某只股票相对于指数的β系数为1.6,则指数下跌 2%时,该股票下跌()。
- 工业品出厂价格指数是从()角度反映当月国内市场的工业品价格与上年同月价格相比的价格变动。
- 销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
- TF1509合约价格为97.525,若其可交割券2013记账式附息(三期)国债价格为99.640,转换因子为1.0167,则该国债的基差为()。
- 中证500股指期货合约于()正式挂牌交易。
- 机构投资者是指用自有资金或者从公众手中筹集的资金进行期货投机活动的机构。()
- 适合计算VaR置信水平的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
YPwgn
