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  • 客观案例题
    题干:某期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,该期货公司客户权益总额为20亿元。
    题目:该期货公司在出现下列()情形时,进入风险预警期。
  • A 、期货公司负债与净资产的比例达到130%
  • B 、流动资产与流动负债的比例达到130%
  • C 、净资本变为2500万元
  • D 、期货公司近期效益不佳,净资产下降到5000万元

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参考答案

【正确答案:A,C】

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币1500万元;
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于150%;
(六)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十一条中规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。那么负债与净资产比例的预警标准是80%;流动资产与流动负债的预警标准是120%;

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