- 客观案例题
题干:某期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,该期货公司客户权益总额为20亿元。
题目:该期货公司在出现下列()情形时,进入风险预警期。 - A 、期货公司负债与净资产的比例达到130%
- B 、流动资产与流动负债的比例达到130%
- C 、净资本变为2500万元
- D 、期货公司近期效益不佳,净资产下降到5000万元

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【正确答案:A,C】
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币1500万元;
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于150%;
(六)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十一条中规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。那么负债与净资产比例的预警标准是80%;流动资产与流动负债的预警标准是120%;

- 1 【多选题】出现下列()情形,期货公司股东及实际控制人应当在3日内通知期货公司。
- A 、合并、分立或者进行重大资产债务重组
- B 、决定转让所持有的期货公司股权
- C 、质押所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 2 【多选题】出现下列()情形,期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司。
- A 、质押所持有期货公司的股权
- B 、决定转让所持有期货公司的股权
- C 、变更名称
- D 、合并、分立或者进行重大资产债务、重组
- 3 【多选题】出现下列()情形,期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司。
- A 、质押所持有期货公司的股权
- B 、决定转让所持有期货公司的股权
- C 、变更名称
- D 、合并、分立或者进行重大资产债务、重组
- 4 【多选题】 期货公司出现下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、主动提出注销申请
- C 、公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- D 、公司开业后无正当理由停业连续3个月以上
- 5 【多选题】 期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
- A 、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
- B 、未按中国证监会要求更换或调整高级管理人员
- C 、未按规定报告董事会的处分情况
- D 、任用不具备任职条件的人员担任董事
- 6 【多选题】 期货公司出现下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、主动提出注销申请
- C 、公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- D 、公司开业后无正当理由停业连续3个月以上
- 7 【多选题】 期货公司出现下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、主动提出注销申请
- C 、公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- D 、公司开业后无正当理由停业连续3个月以上
- 8 【多选题】 期货公司出现下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、主动提出注销申请
- C 、公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- D 、公司开业后无正当理由停业连续3个月以上
- 9 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 10 【多选题】存在下列()情形之一的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- D 、利用职务之便牟取私利
热门试题换一换
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