- 判断题期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。（）
- A 、正确
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。
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- A 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
- B 、利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
- C 、利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
- D 、接受客户委托，运用客户资产进行投资
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- A 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B 、占用、挪用客户委托资产
- C 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
- D 、按照合同约定收取费用或者报酬
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- B 、占用、挪用客户委托资产
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- A 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B 、占用、挪用客户委托资产
- C 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
- D 、按照合同约定收取费用或者报酬
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则（）。
- A 、法律、行政法规、中国证监会的规定
- B 、基于独立、客观立场
- C 、避免利益冲突
- D 、公平对待客户
- 10 【多选题】风险管理公司及其工作人员不得有下列（）行为。
- A 、对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理
- B 、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息
- C 、对客户的资信情况进行调查、审核和评估
- D 、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
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