- 判断题期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合《期货公司资产管理业务试点办法》规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。

- 1 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 2 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 3 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 4 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 5 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列( )行为。
- A 、向客户约定分享收益或共担风险
- B 、以个人名义收取服务报酬
- C 、以公司名义收取服务报酬
- D 、向投资咨询服务的客户提供内幕消息
- 6 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 7 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 8 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 10 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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