- 多选题期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。
- A 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B 、占用、挪用客户委托资产
- C 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
- D 、按照合同约定收取费用或者报酬
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：
（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；
（四）占用、挪用客户委托资产；
（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；
（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；
（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。
- A 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
- B 、利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
- C 、利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
- D 、接受客户委托，运用客户资产进行投资
- 2 【单选题】（）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、期货公司
- 3 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。
- A 、诚实信用原则
- B 、避免利益冲突
- C 、独立、客观
- D 、客户利益最大化原则
- 4 【判断题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，可以向客户做获利保证。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。
- A 、遵循诚实信用原则
- B 、公平对待客户
- C 、基于独立、客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 6 【多选题】期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。
- A 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B 、占用、挪用客户委托资产
- C 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
- D 、按照合同约定收取费用或者报酬
- 7 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则（）。
- A 、法律、行政法规、中国证监会的规定
- B 、基于独立、客观立场
- C 、避免利益冲突
- D 、公平对待客户
- 8 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。
- A 、遵循诚实信用原则
- B 、公平对待客户
- C 、基于独立、客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。
- A 、公平对待客户
- B 、遵循诚实信用原则
- C 、基于独立客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 10 【多选题】期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。
- A 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B 、占用、挪用客户委托资产
- C 、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
- D 、按照合同约定收取费用或者报酬
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