- 组合型选择题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。 I .证券账户的开立 II .资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、II 、III
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 2 【组合型选择题】下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 IV
- D 、I 、II 、III
- 4 【组合型选择题】下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【选择题】证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 7 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人；实际受益人
- B 、实际控制客户的法人；实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人；直接受益人
- D 、实际控制客户的法人；直接受益人
- 8 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人；实际受益人
- B 、实际控制客户的法人；实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人；直接受益人
- D 、实际控制客户的法人；直接受益人
- 9 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人；实际受益人
- B 、实际控制客户的法人；实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人；直接受益人
- D 、实际控制客户的法人；直接受益人
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人；实际受益人
- B 、实际控制客户的法人；实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人；直接受益人
- D 、实际控制客户的法人；直接受益人
热门试题换一换
- 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 ()
- 证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
- 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为( )。
- 资产证券化最早起源于（）。
- 假如债券票面金额定得较小，将会（）。 Ⅰ.有利于小额投资者购买 Ⅱ.发行工作量大 Ⅲ.持有者分布面广 Ⅳ.印刷费用较低
- 关于金融互换交易下列说法正确的是（）。Ⅰ.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易Ⅱ.目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种Ⅲ.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险Ⅳ.我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
- 证券交易所归属（）直接管理。
- 投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。 Ⅰ.套期保值用途 Ⅱ.套利用途 Ⅲ.套汇用途 Ⅳ.投机用途
- 关于金融互换交易下列说法正确的是（）。Ⅰ.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易Ⅱ.目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种Ⅲ.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险Ⅳ.我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
a9vXp