- 单选题证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务。
- A 、中国证监会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中央结算公司

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【正确答案:A】
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

- 1 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 2 【选择题】未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
- A 、工商管理部门
- B 、财政部
- C 、国务院期货监督管理机构
- D 、人民银行
- 3 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 4 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 5 【选择题】经()批准,证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 6 【组合型选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。 Ⅰ.营业场所 Ⅱ.中国证券业协会网站 Ⅲ.中国证监会网站 Ⅳ.公司网站
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有( )。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。 Ⅰ.营业场所 Ⅱ.中国证券业协会网站 Ⅲ.中国证监会网站 Ⅳ.公司网站
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。Ⅰ.营业场所Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.中国证监会网站Ⅳ.公司网站
- 10 【组合型选择题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。Ⅰ.营业场所Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.中国证监会网站Ⅳ.公司网站
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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