- 判断题中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照(证券发行上市保荐制度暂行办法)对财务顾问执业情况实施监管。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
中国证监会对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，并比照(证券发行上市保荐制度暂行办法)对财务顾问执业情况实施监管。
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- A 、国际货币市场
- B 、欧洲货币市场
- C 、境外证券市场
- D 、国际金融市场
- 2 【单选题】境内上市公司所属企业境外上市中，财务顾问应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【多选题】境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。
- A 、境外上市是否符合中国证监会的规定
- B 、董事会提案中有关所属企业境外上市方案
- C 、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
- D 、持续盈利能力的说明与前景
- 4 【多选题】境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
- A 、尽职调查
- B 、持续督导
- C 、信息披露
- D 、监督管理
- 5 【单选题】上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
- A 、全部资产与业务
- B 、核心资产与业务
- C 、流动资产与业务
- D 、核心资产与主营业务
- 6 【判断题】境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（）。
- A 、尽职调查
- B 、持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
- C 、督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
- D 、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
- 8 【多选题】 中国证监会关于企业申请境外上市的要求包括（）。
- A 、 持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券市场上市时持股量的50%
- B 、 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
- C 、 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备24个月的活跃业务记录
- D 、 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
- E 、 符合我国有关境外上市的法律法规和规则
- 、 净资产不少于2亿元人民币
- 、 上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定
- 、 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
- 9 【判断题】境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送"持续上市总结报告书"。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市(),持续督导上市公司维持独立上市地位。
- A 、当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- B 、当年剩余时间
- C 、之日起12个月
- D 、当年剩余时间及其后一个完整会计年度
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