- 单选题根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
- A 、证券交易所的有关人员
- B 、证券监督管理机构的工作人员
- C 、持有公司股份达到3%的自然人
- D 、上市公司的监事

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【正确答案:C】
持有公司股份达到5%以上的股东,才属于知情人。

- 1 【单选题】根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务( )。
- A 、每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表
- B 、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- C 、每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料
- D 、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
- 2 【单选题】根据《证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
- A 、持有公司股份达到3%的自然人
- B 、上市公司的监事
- C 、证券监督管理机构的工作人员
- D 、证券交易所的有关人员
- 3 【多选题】我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。
- A 、持股5%以上的股东
- B 、控股公司的高级管理人员
- C 、证券登记结算机构人员
- D 、为公司发行新股服务的律师
- 4 【判断题】我国《证券法》规定,内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】根据《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上5万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 6 【选择题】根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
- A 、证券监督管理机构的工作人员
- B 、发行人的监事
- C 、持有公司股份3%的股东
- D 、证券登记结算机构的有关人员
- 7 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
- A 、证券监督管理机构的工作人员
- B 、发行人的监事
- C 、持有公司股份3%的股东
- D 、证券登记结算机构的有关人员
- 9 【组合型选择题】根据《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.持有公司5%以上股份的股、东Ⅲ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东Ⅲ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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