- 多选题发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，若要视为公司控制权没有发生变更，应具备的情形包括（）。
- A 、发行人的股权及控制结构、经营管理层在首发前3年内没有发生重大变化
- B 、发行人的主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
- C 、发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
- D 、发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，以上均是。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )。
- A 、特许经营权的取得
- B 、特许经营权的期限
- C 、费用标准
- D 、对发行人持续生产经营的影响
- 2 【判断题】拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】拥有上市公司控制权的情形包括（）。
- A 、投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 4 【单选题】H股的发行与上市，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少（）。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 5 【判断题】由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能许可其他关联方或第三方使用。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】发行人报告期内存在对同一个控制权人下相同业务进行重组的,被重组方重组前一年营业收入为重组方前一年营业收入的80%,发行人重组后运行一个完整会计年度后方可申请发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 8 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【选择题】发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。
- A 、相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务
- B 、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- C 、一次发行，二次融资
- D 、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 中国证券业协会对代理股份报价转让的证券公司及相关股份转让行为进行持续监督。
- 下列投资风险由低到高排列正确的是()。
- 中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。 Ⅰ.指数独立 Ⅱ.监察独立 Ⅲ.代码独立 Ⅳ.运行独立
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有（ ）。Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
- 某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有（）。I.甲：由我们4人共同担任清算人II.乙：我是大 家一致同意的企业事务执行人，只能由我担任清算人III.丙：建议从我们4人中推选一人担任清算人IV.丁：合伙企业清算不允许由合伙人担任，因此建议请一名注册会计师来担任清算人
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 关于金融期货交易与金融现货交易，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.金融现货交易价格是实时的成交价，金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 Ⅱ.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 Ⅲ.金融期货交易实行保证金和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借出全部资金或基础金融工具 Ⅳ.金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- 以下关于主板市场的说法中正确的是（）。Ⅰ.主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ.主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ.主板市场是主要的场外市场Ⅳ.在主板市场上市的企业多为成熟企业
- 证券经纪人可以从事的活动包括（）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
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