- 多选题期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）
- A 、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B 、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
- C 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
期货交易所、非期货公司结算会员如果“拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的”，将处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。其他选项都是与期货公司相关的，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
- A 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、任用不具备资格的期货从业人员的
- D 、进行混码交易的
- 2 【多选题】对中国期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。
- A 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
- D 、未将客户加以指令下达到期货交易所
- 3 【多选题】对中国期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。
- A 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
- D 、未将客户加以指令下达到期货交易所
- 4 【多选题】期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）。
- A 、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 5 【多选题】期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 6 【多选题】期货公司若有下列（）行为之一的，中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
- A 、任用无从业资格的人员从事期货业务
- B 、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
- C 、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，不予以配合
- D 、期货从业人员受到机构处分，机构未按规定履行报告义务
- 7 【多选题】期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 8 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
- A 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、任用不具备资格的期货从业人员的
- D 、进行混码交易的
- 9 【多选题】期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 10 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
- A 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、任用不具备资格的期货从业人员的
- D 、进行混码交易的
热门试题换一换
- 在对其有现货背景的会员席位上的持仓进行分析时，应该考虑到套期保值盘的因素，辨证地分析套期保值者的建仓目的。（ ）
- 期货市场的风险管理（）。
- 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）
- Theta指标是衡量Delta相对标的物价格变动的敏感性指标。（）
- 持有期权合约者，当看跌期权被行权后，期权卖方将成为期货合约多头。（）
- 国内豆油现货与期货基差变动情况如下图所示。卖出套期保值的最佳时机和买入套期保值的最佳时机分别是在（）。
- 《期货经营机构投资者适当性管理施行指引（试行）》投资者信息发生重要变化，可能影响投资者分类的，应报告（）。
- 外汇掉期交易的特点包括（）。
- 下列关于期货交易所会员大会的描述，正确的是（）。
- 为了规避收益率曲线平行移动的风险，投资者配置于中间期限国债期货的DV01应与长短期限国债期货的DV01之和相等。（）
- 期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZjkQo