- 多选题对中国期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。
- A 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
- D 、未将客户加以指令下达到期货交易所
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第七十、七十一条
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国期货业协会履行下列哪些职责（）。
- A 、制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
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- C 、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调节
- D 、组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- 2 【多选题】期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）
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- B 、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
- C 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 3 【多选题】中国期货业协会履行下列哪些职责（）。
- A 、制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
- B 、负责期货从业人员资格的认定、管理里以及撤销工作
- C 、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- D 、组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
- 4 【多选题】对中国期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。
- A 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
- D 、未将客户加以指令下达到期货交易所
- 5 【多选题】对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。
- A 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
- B 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- C 、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
- D 、交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
- 6 【多选题】期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）。
- A 、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 7 【多选题】期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（）。
- A 、总经理
- B 、董事长
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- 8 【多选题】期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（）。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
- 9 【多选题】期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（）。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
- 10 【多选题】期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（）。
- A 、总经理
- B 、董事长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
热门试题换一换
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