- 多选题期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
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【正确答案:B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
- 1 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、接受符合规定条件的单位或者个人委托的
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 2 【多选题】期货公司若有下列()行为之一的,中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
- A 、任用无从业资格的人员从事期货业务
- B 、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
- C 、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,不予以配合
- D 、期货从业人员受到机构处分,机构未按规定履行报告义务
- 3 【多选题】期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿( )
- A 、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- B 、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
- C 、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
- D 、违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为
- 4 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 5 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 6 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 7 【多选题】期货公司下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 8 【多选题】期货公司若有下列()行为之一的,中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
- A 、任用无从业资格的人员从事期货业务
- B 、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
- C 、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,不予以配合
- D 、期货从业人员受到机构处分,机构未按规定履行报告义务
- 9 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 10 【多选题】期货公司有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
- A 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、任用不具备资格的期货从业人员的
- D 、进行混码交易的
- 当某投资者买进六月份日经指数期货2 张,并同时卖出2 张九月份日经指数期货,则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为()。
- 上海期货交易所铜期货合约在某日的收盘价为67 015元/吨,结算价为67 110元/吨,涨跌停板幅度为4%,那么该期货在下一个交易日的最高有效报价为( )元/吨。(铜期货合约的最小变动价位为10元/吨)
- 现代期货市场在19世纪中期产生于美国纽约。( )
- 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
- 假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会批准其从事提供中间介绍业务,则该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
- 在正向市场上,某套利者在5月与9月大豆期货合约间进行牛市套利,建仓价差为50元/吨,平仓价差为-20元/吨,则该套利者()元/吨。(不计交易费用)
- 在国际期货市场上,美元与大宗商品主要呈现出正相关关系。()
- 期货从业人员被迫执行违法指令,可以从轻、减轻或者免予行政处罚的是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- ()是指在某一交易日内,按照时间顺序价格对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。
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