- 组合型选择题证券公司申请IB业务资格,说法正确的是()。 Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司申请IB业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅲ正确)
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(Ⅳ正确)
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(Ⅱ正确)
(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(6)具有满足业务需要的技术系统;(Ⅰ正确)
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【判断题】证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,说法正确的是()。 Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
- 5 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
- 6 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 7 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 8 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 9 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
- 10 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
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