- 组合型选择题证券公司申请IB业务资格,说法正确的是()。 Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司申请IB业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅲ正确)
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(Ⅳ正确)
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(Ⅱ正确)
(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(6)具有满足业务需要的技术系统;(Ⅰ正确)
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、具有满足业务需要的技术系统
- 2 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、申请日前6个月各项风脸控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 3 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、具有满足业务需要的技术系统
- B 、公司总部至少有5名
- C 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,说法正确的是()。 Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
- 6 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 8 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、5;3
- B 、5;2
- C 、3;2
- D 、3;1
热门试题换一换
- 按照深圳证券交易所证券交易制度,下列各项中,属于连续竞价时间的有( )。
- 拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与( )从事相同、相似业务的情况,避免同业竞争。
- 货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是( )。
- 人民币特种股票也可以称为()。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.境内上市外资股 Ⅳ.境外上市外资股
- 资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制
- 关于申请首次公开发行股票上市的有关做法,错误的是()
- 资产证券化业务中的基础资产可以有()。Ⅰ.信贷资产Ⅱ.商业物业Ⅲ.租赁债权Ⅳ.信托受益权
- 经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。
- 证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
