- 多选题期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 2 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 3 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 4 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 7 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 8 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
- 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
- 以下资产不得作为保证金的是（）。
- 通常情况下，蝶式套利与普通跨期套利相比（ ）。
- 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。
- 设置最小变动单位是为了保证市场有适度的（）
- 为锁定现货成本，规避标的资产价格风险，可以考虑买入看涨期权。（）
- 一张2月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果该月份玉米期货价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为（ ）美分／蒲式耳。
- 与场内期权相比，场外期权的优势包括（）。
- 以下关于利率互换的描述，正确的是（）。
- 某日9月大豆期货价格为2750元/吨，9月豆粕期货价格为2300元/吨，9月豆油期货价格为5100元/吨。若国内大豆压榨加工费为200元/吨，出粕率为78%，出油率为18%。压榨企业可以（）进行套利。（不考了其他费用）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZVa44