- 多选题下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
- A 、客户损失得到相应补偿
- B 、保证公司利益不受损失
- C 、减少客户损失
- D 、确保客户利益优先
- 2 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
- B 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,以自身利益优先
- C 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先。
- D 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
- 3 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
- B 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,以自身利益优先
- C 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量最大的客户利益优先
- D 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
- 4 【单选题】当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
- A 、客户损失得到相应补偿
- B 、保证公司利益不受损失
- C 、减少客户损失
- D 、确保客户利益优先
- 5 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 6 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 7 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 8 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
- A 、公司利益
- B 、社会利益
- C 、客户利益
- D 、国家利益
- 9 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
- A 、公司利益
- B 、社会利益
- C 、客户利益
- D 、国家利益
- 10 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
- A 、公司利益
- B 、社会利益
- C 、客户利益
- D 、国家利益
热门试题换一换
- 经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。()
- 关于利率上下限的描述,正确的是()。
- 如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大,则套利者将(),我们称这种套利为买入套利。
- 在我国,1月8日某交易者进行套利交易,同时买入100手3月豆油期货合约、卖出200手5月豆油期货合约、买入100手7月豆油期货合约,成交价格分别为6580元/吨、6600元/吨和6620元/吨。1月20日对冲平仓时成交价格分别为6480元/吨、6500元/吨、6580元/吨时,该投资者的盈亏为()。(豆油期货合约10吨/手)
- 做空跨式期权策略是预期标的资产价格大幅波动的一种策略。()
- 6月5日,买卖双方签订一份3 个月后交割的一篮子股票组合的远期合约,该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50 港元,假定市场利率为6%,且预计一个月后可收到5000 元现金红利,则此远期合约的合理价格为()点。
- 一审期货纠纷案件由()管辖。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载