- 多选题下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
- B 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,以自身利益优先
- C 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先。
- D 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
- A 、客户损失得到相应补偿
- B 、保证公司利益不受损失
- C 、减少客户损失
- D 、确保客户利益优先
- 2 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
- B 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,以自身利益优先
- C 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量最大的客户利益优先
- D 、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
- 3 【单选题】当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
- A 、客户损失得到相应补偿
- B 、保证公司利益不受损失
- C 、减少客户损失
- D 、确保客户利益优先
- 4 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 5 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 6 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当()。
- A 、自行协商确定
- B 、上报期货交易所决定
- C 、确保公司利益优先
- D 、确保客户利益优先
- 7 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当()。
- A 、自行协商确定
- B 、上报期货交易所决定
- C 、确保公司利益优先
- D 、确保客户利益优先
- 8 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 9 【多选题】下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
- A 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- B 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
- C 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益
- 10 【单选题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
- A 、公司利益
- B 、社会利益
- C 、客户利益
- D 、国家利益
热门试题换一换
- 对于债券组合,三只债券投资额分别为200万元、300万元和500万元,其久期分别为3、4.、5,则债券组合的久期为()。
- 《期货交易管理条例》从( )开始施行。
- 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。
- 期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后享有()权利。
- 场外期权业务买方对场外期权的需求基本上可分为()。
- 会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
- 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()
- 下列关于国债期货交割的描述,正确的是()。
- 在正常的市场条件下,在给定的时间段和给定的置信区间内,预期可能发生最大损失,这种风险度量方法是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载