- 多选题期货公司的首席风险官的职责包括()。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

- 1 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 2 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 3 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 4 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括()。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 7 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 8 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,其结算会员应( )。
- 原材料价格波动的不确定性所造成的风险不包括( )。
- ()负责组织期货从业资格考试。
- 可交割国债的发票价格计算公式为:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子-应计利息。()
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
- 零息债券的麦考利久期等于它的剩余期限。()
- 中金所5年期国债期货的可交割债券,如果其票面利率小于3%,则可转换因子大于1。( )
- 看跌期权空头损益平衡点等于执行价格和权利金之和。()
- 某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由()承担。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
