- 选择题以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）。
- A 、已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
- B 、某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
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- E 、通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：刚完成注册的保荐代表人可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员。
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- 5 【选择题】以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有( )。
- A 、已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
- B 、某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
- C 、被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
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- E 、通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- 6 【选择题】以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）。
- A 、已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
- B 、某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
- C 、被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
- D 、刚完成注册的保荐代表人
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- A 、证券公司向中国证监会申请保荐结构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
- B 、对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
- C 、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- D 、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
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- 8 【选择题】以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）。
- A 、已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
- B 、某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
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- A 、已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
- B 、某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
- C 、被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
- D 、刚完成注册的保荐代表人
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- 10 【选择题】以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
- A 、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
- B 、对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
- C 、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- D 、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- E 、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
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