- 选择题以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
- A 、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
- B 、对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
- C 、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- D 、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- E 、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
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参考答案【正确答案：A】
选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
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- 3 【选择题】以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
- A 、证券公司向中国证监会申请保荐结构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
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- 7 【选择题】下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（）。
- A 、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
- B 、保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C 、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
- D 、投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书
- E 、保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
- 8 【选择题】以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
- A 、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
- B 、对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
- C 、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- D 、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
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- 9 【选择题】以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有（）。
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- B 、对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
- C 、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
- D 、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
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- 10 【组合型选择题】下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，并取得执业证书Ⅴ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下列各项不符合上市公司收购的限制性规定的有（）。
- 每个月的物价指数可以用（）方法来计算。
- 下列情况中，可能存在多重共线性的有（ ）。 Ⅰ.模型中各自变量之间显著相关 Ⅱ.模型中各自变量之间显著不相关 Ⅲ.模型中存在自变量的滞后项 Ⅳ.模型中存在因变量的滞后项
- 目前，某国债票面额为100元，票面利率为2%，期限2年，到期一次还本付息，如果2年内债券市场的必要收益率为3%，那么（）。 Ⅰ.按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元 Ⅱ.按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元 Ⅲ.该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格 Ⅳ.该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格 Ⅴ.该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格
- 基本面选股中，影响股价的重要因子不包括（）。
- 对上市公司进行经济区位分析的目的有（）。 Ⅰ．测度上市公司在行业中的行业地位 Ⅱ．分析上市公司未来发展的前景 Ⅲ．确定上市公司的投资价值 Ⅳ．分析上市公司对当地经济发展的贡献
- 下列关于期限套利应注意的事项，说法正确的是（）。Ⅰ.商品必须符合期货交割要求Ⅱ.要保证运输和仓储Ⅲ.有严格的财务预算Ⅳ.注意印花税风险
- 某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为（）元／股。
- 关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。Ⅰ.管理层收购时，需要全体独立董事的1/2以上同意Ⅱ.收购经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议Ⅲ.收购经股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过Ⅳ.收购应当经全体董事2/3以上通过Ⅴ.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2
- 对于一个企业而言，（）等因素会对其应收账款周转速度产生影响。 Ⅰ.大量采用分期付款方式促进销售 Ⅱ.季节性经营 Ⅲ.销售采用全部现金结算 Ⅳ.年末销售大量增加
- 在成熟市场中，机构投资者非常看重（）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
- 时间序列的统计特征不会随着时间的变化而变化，即反映统计特征的均值、方差和协方差等均不随时间的改变而改变，称为（）。
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