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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 选择题 以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有(    )。
  • A 、已通过保荐代表人考试,尚未注册为保荐代表人
  • B 、某保荐机构因为按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
  • C 、被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
  • D 、刚完成注册的保荐代表人

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参考答案

【正确答案:D】

《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》(2011年7月20日 证监会发行监管函[2011]185号),证监会发行监管部对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格的问题通知如下:

(1)保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务,即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,比照执行。

(2)按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向我部书面报告。

(3)如违反上述规定,我部将根据保荐办法采取监管措施。

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