- 组合型选择题 证券公司参与区域性市场,应( )。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、III
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【正确答案:A】
证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

- 1 【组合型选择题】证券公司参与区域性市场,应()。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、III
- D 、II、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 I. 公开 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司参与区域性市场,应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制定接受监管的方案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
- 6 【选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- A 、《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
- B 、《非上市公众公司监督管理办法》
- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
- 7 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- A 、《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
- B 、《非上市公众公司监督管理办法》
- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
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