- 组合型选择题证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》等。

- 1 【组合型选择题】证券公司参与区域性市场,应()。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、III
- D 、II、 IV
- 2 【组合型选择题】下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司参与区域性市场,应( )。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案
- A 、I、 II 、III
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- C 、I 、III
- D 、II、 IV
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- A 、《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
- B 、《非上市公众公司监督管理办法》
- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
- 7 【选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- A 、《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
- B 、《非上市公众公司监督管理办法》
- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
- 8 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。
- A 、《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
- B 、《非上市公众公司监督管理办法》
- C 、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- D 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
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