- 选择题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,下列不能作为上市公司非公开发行股票的发行对象的是()。
- A 、前10名股东中的自然人
- B 、信托公司(以信托资产认购)
- C 、证券投资基金
- D 、QFII
- E 、QDII

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【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条规定,《管理办法》所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。
证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。

- 1 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 2 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,下列不能作为上市公司非公开发行股票的发行对象的是()。
- A 、前10名股东中的自然人
- B 、信托公司(以信托资产认购)
- C 、证券投资基金
- D 、QFII
- E 、QDII
- 3 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 4 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 5 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 6 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 7 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 8 【组合型选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指自营》和《上海证券交易所创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金 参与公司股票发行的有()。 Ⅰ.信托公司参与上市公司非公开发行股票Ⅱ.保险公司参与上市公司非公开发行股票Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票Ⅳ.保荐机构相关子公司跟投科创板公司首次公开发行股票
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象包括()。
- A 、不少于5家保险机构投资者
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于20家证券公司
- 10 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,不厲于认购邀请书应当包含的发送对象的是()。
- A 、不少于5家保险机构投资者
- B 、不少于20家证券公司
- C 、公司前20名股东
- D 、董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
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