- 选择题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,下列不能作为上市公司非公开发行股票的发行对象的是()。
- A 、前10名股东中的自然人
- B 、信托公司(以信托资产认购)
- C 、证券投资基金
- D 、QFII
- E 、QDII

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条规定,《管理办法》所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。
证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。

- 1 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 2 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,下列不能作为上市公司非公开发行股票的发行对象的是()。
- A 、前10名股东中的自然人
- B 、信托公司(以信托资产认购)
- C 、证券投资基金
- D 、QFII
- E 、QDII
- 3 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 4 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 5 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 6 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 7 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者,上市公司非公开发行股票的认购邀请书的发送对象是()。
- A 、.不少于20家证券公司
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于5家保险机构投资者
- 8 【组合型选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指自营》和《上海证券交易所创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金 参与公司股票发行的有()。 Ⅰ.信托公司参与上市公司非公开发行股票Ⅱ.保险公司参与上市公司非公开发行股票Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票Ⅳ.保荐机构相关子公司跟投科创板公司首次公开发行股票
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象包括()。
- A 、不少于5家保险机构投资者
- B 、上市公司前30名股东
- C 、不少于10家基金管理公司
- D 、不少于20家证券公司
- 10 【选择题】根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,不厲于认购邀请书应当包含的发送对象的是()。
- A 、不少于5家保险机构投资者
- B 、不少于20家证券公司
- C 、公司前20名股东
- D 、董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
热门试题换一换
- 下列属于流动性风险评估方法的有()。 Ⅰ. 流动性比率/指标法 Ⅱ. 久期分析法 Ⅲ. 缺口分析法 Ⅳ. 事故树法
- 预测公司潜在收益常采用的方法是综合调整法:①设计收益预测;②分析各影响因素对收益预测表中各个项目的影响,采取一定的方法,计算出各项目的预测值;③按收益预测表的主要项目逐项分析预期年度内可能出现的变化因素;④将各个项目的预测值汇总,得出预测的收益值。下面排序正确的是 ()
- 上市公司控股股东不得()。 I.向上市公司下达有关经营计划和指令 II.直接任免上市公司的高级管理人员 III.从事与上市公司相同或相似的业务 IV.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续 V.查阅股东大会会议记录、董事会会议决议
- 下列关于完全竞争生产者的要素需求曲线和供给曲线,说法正确的是()。
- 下列可以作为保险标的的有()。 Ⅰ.保险对象的财产 Ⅱ.保险对象的寿命 Ⅲ.保险对象的身体 Ⅳ.保险对象的精神
- 退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以()字样,以区别于其他股票。
- 客户的风险特征可以由()构成。 Ⅰ. 风险偏好 Ⅱ. 风险认知度 Ⅲ. 实际风险承受能力 Ⅳ. 外来因素
- 下列中央银行的货币政策操作中,能够增加流通中货币量的有()。 Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.卖出有价证券 Ⅲ.增加再贴现票据融资 Ⅳ.增加外汇储备 Ⅴ.减少黄金储备
- .某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5 000元,根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,其网上可申购额度为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
