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  • 多选题直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下()条件。
  • A 、持续经营5年以上,近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
  • B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
  • C 、具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平
  • D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力

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参考答案

【正确答案:B,C,D】

《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
(四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;
(五)中国证监会规定的其他审慎性条件。

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