- 多选题直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。
- A 、持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
- C 、具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
- D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；
（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；
（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 2 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、总经理制作的变更股权的方案文件
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 3 【判断题】间接持有期货公司 5%以上股权的自然人，其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 5 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 7 【多选题】直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。
- A 、持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
- C 、具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
- D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力
- 8 【多选题】直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。
- A 、持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
- C 、具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
- D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力
- 9 【多选题】直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。
- A 、持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
- C 、具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
- D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力
- 10 【多选题】直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。
- A 、持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- B 、具有健全的内部控制制度和风险管理体系
- C 、具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
- D 、管理层具有良好的专业素质和管理能力
热门试题换一换
- 某商品当价格变动了5%时，需求量变动了3%，而供给量变动了4%，则以下分析中（）是正确的。
- 正态分布的峰度为0.
- 金融机构为其客户提供一揽子金融服务后，除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外，还可以通过创设新产品来进行风险对冲。（）
- 二次点价是让拥有点价权的一方在“点”了一次价格之后，还有一次点价的机会或权利，本质上，相当于在购销合同中嵌入了一个（）。
- 期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
- 1975年10月，( )推出了全球第一张利率期货合约。
- 期货公司免除首席风险官职务的应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
- 下列（）不列入国内生产总值的核算。
- 国债基差交易与股指期货期现套利的区别主要表现在（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
36Kgg