- 判断题根据《证券法》规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须转让。( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
本题考核点是证券交易的规则。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

- 1 【单选题】根据我国现行法律规定,有权任免证券交易所总经理的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所会员大会
- D 、证券交易所理事会
- 2 【单选题】根据我国现行法律规定,有权任免证券交易所总经理的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所会员大会
- D 、证券交易所理事会
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所的临时停市( )。
- A 、由证券交易所决定,并及时报告国务院
- B 、由中国证监会决定,证券交易所执行
- C 、由证券交易所决定,并及时报告中国证监会
- D 、由国务院决定,证券交易所执行
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前一年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有( )。
- A 、向中国证监会提交书面报告
- B 、向证券交易所提交书面报告
- C 、向证券登记结算机构提交书面报告
- D 、通知上市公司并予以公告
- 6 【判断题】根据《证券法》的规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须卖出。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】根据《证券法》规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须转让。 ()
- A 、对
- B 、错
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前一年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 9 【多选题】下列不得担任证券交易所负责人的有( )。
- A 、因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、限制民事行为能力人
- D 、个人所负数额较大的债务到期未清偿
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司最近1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
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- (2010年)根据《公司法》的规定,公司章程对特定的人员或机构具有约束力。下列各项中,属于该特定人员或机构的有( )
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- 根据合伙企业法律制度的规定,下列关于普通合伙企业债务清偿的表述中,正确的是()。
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