- 判断题根据《证券法》的规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须卖出。( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
本题考核证券交易的规则。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接以化名或借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

- 1 【单选题】根据我国现行法律规定,有权任免证券交易所总经理的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所会员大会
- D 、证券交易所理事会
- 2 【单选题】根据我国现行法律规定,有权任免证券交易所总经理的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所会员大会
- D 、证券交易所理事会
- 3 【判断题】根据《证券法》规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须转让。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有( )。
- A 、向中国证监会提交书面报告
- B 、向证券交易所提交书面报告
- C 、向证券登记结算机构提交书面报告
- D 、通知上市公司并予以公告
- 5 【判断题】根据《证券法》规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须转让。 ()
- A 、对
- B 、错
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所的临时停市( )。
- A 、由证券交易所决定,并及时报告国务院
- B 、由中国证监会决定,证券交易所执行
- C 、由证券交易所决定,并及时报告中国证监会
- D 、由国务院决定,证券交易所执行
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前一年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有( )。
- A 、向中国证监会提交书面报告
- B 、向证券交易所提交书面报告
- C 、向证券登记结算机构提交书面报告
- D 、通知上市公司并予以公告
- 9 【多选题】下列不得担任证券交易所负责人的有( )。
- A 、因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、限制民事行为能力人
- D 、个人所负数额较大的债务到期未清偿
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司最近1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
热门试题换一换
- 投资性房地产的计量模式一经确定,不得随意变更,只有存在确凿证据表明其公允价值能够持续可靠取得的,才允许采用公允价值计量模式。()
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- 下列关于居民纳税人缴纳企业所得税纳税地点的表述中,说法正确的有()。
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- 甲公司是一家健身器材销售公司。2018年6月1日,甲公司向乙公司销售200件健身器材,单位销售价格为200元,单位成本为100元。协议约定,乙公司在7月31日之前有权退还健身器材。假定甲公司根据过去的经验,估计该批健身器材退货率约为10%,在不确定性消除时,已确认收入极可能不会发生重大转回。假定不考虑其他因素,2018年6月1日,甲公司下列会计处理表述中,正确的有( )。
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