- 组合型选择题 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;(Ⅰ正确)
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅱ正确)
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅳ正确)
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(Ⅲ正确)
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

- 1 【多选题】下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- D 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户名义买卖证券
- 2 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 7 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 8 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列有关货银对付的表述中,正确的有()。.
- 企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含有可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。
- 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。
- 董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。 I. 挪用公司资金 II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储 III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 IV. 与本公司订立合同或者进行交易
- 按照资本跨国界流动的方向,下列国际资本流动中,属于资本流入的是()。 Ⅰ.外国在本国的资产增加 Ⅱ.外国对本国负债减少 Ⅲ.本国对外国的债务增加 Ⅳ.外国对本国债务增加
- A两年前向B借过一笔款,今年才向B归还,共112.36元,市场利率为6%,两年前A向B借了()元。
- 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- 下列对上市公司临时报告信息批露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有()。Ⅰ.董事长Ⅱ.监事Ⅲ.经理Ⅳ.董事会秘书
- 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果,下列说法错误的有()。 Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果基本相同 Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动带来的利益,因而金融期权比金融期货更为有利 Ⅳ. 在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.防止市场操作行为 Ⅳ.降低系统性风险

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
