- 组合型选择题上市公司存在()情形的,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。Ⅰ.利润分配方案尚未提交股东大会表决Ⅱ.公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决Ⅲ.利润分配方案尚未实施Ⅳ.公积金转增股本方案尚未实施
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【正确答案:D】
《证券发行与承销管理办法》笫十八条 规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公 积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽 经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实 施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销 上市公司发行的证券。

- 1 【组合型选择题】 上市公司出现()情况,承销商不得承销该公司证券。 Ⅰ. 利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ. 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过但未实施 Ⅳ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过且已实施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形的,不得非公开发行股票。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形的,不得进行非公开发行股票。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
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- 4 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形的,不得进行非公开发行股票。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
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- 5 【组合型选择题】 上市公司出现()情况,承销商不得承销该公司证券。 Ⅰ. 利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ. 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过但未实施 Ⅳ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过且已实施
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- 9 【组合型选择题】 上市公司出现()情况,承销商不得承销该公司证券。 Ⅰ. 利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ. 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过但未实施 Ⅳ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过且已实施
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- 10 【组合型选择题】 上市公司出现()情况,承销商不得承销该公司证券。 Ⅰ. 利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ. 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过但未实施 Ⅳ. 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会表决通过且已实施
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