- 选择题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、15%
- 4 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、25%
- 5 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
热门试题换一换
- 按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
- 关于债券的票面要素描述正确的是()。
- 以下关于主板市场和中小企业板市场说法正确的有()。
- 未经批准发行或者变相发行企业债券的,以及未通过证券经营机构发行企业债券的,责令停止发行活动,退还非法所筹资金,处以相当于非法所筹资金金额( )以下的罚款。
- 储蓄国债与记账式国债的区别包括()。 Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同 Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
- 我国政策性银行不包括()。
- 保荐制度的主要内容包括( )。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅳ.保荐人全权负责
- 证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- 下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载