- 选择题 以下关于持续督导说法正确的是( )。 I.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 II.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 III.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 IV.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III

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参考答案【正确答案:B】
选项I,根据《保荐办法》第三十六条的规定,首次公开发行股票并在创业板上市持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,故甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2015年12月31日;根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日;I说法正确。
选项II,根据《保荐办法》第三十六条的规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;因此甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2014年12月31日;根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。
因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日;II说法错误。
根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。因此选项III说法错误,选项IV说法正确。
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
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- 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。
- 确需加速折旧的固定资产,通常不包括()。
- 教育投资规划()。 I.一般期限较长 II.投资期限较短 III.在前期可以采取较为积极的投资策略 IV.后期应采取稳健保守的投资策略
- EViews具有的功能有()。 Ⅰ. 数据处理 Ⅱ. 统计分析 Ⅲ. 建模分析 Ⅳ. 作图 Ⅴ.预测和模拟
- 反转突破形态包括()。 Ⅰ.圆弧顶 Ⅱ.三重顶 Ⅲ.头肩底 Ⅳ.双重顶
- 下列关于信用额度的说法中,正确的有()。Ⅰ.最大信用额度=最大信用卡消费额度+最大抵押贷款额度Ⅱ.最大信用额度的计算,与央行、商业银行的信贷政策所决定的信贷倍数上限、贷款乘数上限有关Ⅲ.银行核定信用额度考虑的因素包括借款人的年薪、职业、在职年度、家庭状况,是否有其他借还款记录、是否提供非配偶保证人等Ⅳ.个人信用记录对信用额度有很大影响,如有信用卡或贷款违约的记录,很多银行就会马上退回贷款申请,或者需要增加抵押品或增加保证人才能受理贷款申请
- 以下关于风险准备金的说法正确的有()。Ⅰ.社保基金投资管理人按社保基金净收益的20%提取社保基金投资管理风险准备金Ⅱ.证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备Ⅲ.基金管理公司应当每月按5%的比例从基金管理费收入中计提风险准备金Ⅳ.证券交易所应按其收取的交易经手费中提取10%作为风险基金Ⅴ.证券登记结算机构应按其业务收入、收益分别提取20%作为证券结算风险基金
- 承租人对融资租人的资产采用公允价值作为人账价值的,分摊未确认融资费用所采用的分 摊率为()。
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