申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交（）_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：

（1）上市申请书；

（2）中国证监会核准其股票首次公开发行的文；

（3）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；

（4）营业执照复印件；

（5）公司章程；

（6）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；

（7）首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；

（8）首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（9）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；

（10）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；

（11）首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；

（12）首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；

（13）控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；

（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；

（15）按照有关规定编制的上市公告书；

（16）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；

（17）律师事务所出具的法律意见书；

（18）上海证券交易所要求的其他文件。

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