- 组合型选择题以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:根据《保荐办法》第三十六条的规定,首次公开发行股票并在创业板上市持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,故甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2015年12月31日,
根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日;(Ⅰ说法正确)
根据《保荐办法》第三十六条的规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;因此甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2014年12月31日;根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日;(Ⅱ说法错误)
根据《保荐办法》第四十七条的规定,另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。(Ⅲ说法错误、Ⅳ说法正确)
- 1 【组合型选择题】 以下关于持续督导的说法正确的是( )。 I.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续两年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 II.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 III.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 IV.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 V.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、I、II、III、IV、V
- B 、I、III、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、V
- 2 【组合型选择题】 以下关于持续督导说法正确的是( )。 I.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 II.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 III.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 IV.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 3 【组合型选择题】 以下关于持续督导说法正确的是( )。 Ⅰ. 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 Ⅱ. 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 Ⅲ. Ⅰ中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 Ⅳ. Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是( )。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是( )。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】以下关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统。 I.姓名 II.证书编号 III.所在机构 IV.身份证号码
- 下列各项中,属于虚拟资本范畴的是()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.期权 Ⅳ.股票
- 下列关于现金流分析法的说法中,正确的有()。 Ⅰ.当资金来源大于资金使用时,表明投资机构流动性相对充足 Ⅱ.当资金来源小于资金使用时,要考虑资金匮乏可能造成的支付困难及由此产生的流动性风险 Ⅲ.当资金来源小于资金使用时,出现流动性“剩余” Ⅳ.当资金来源大于资金使用时,出现资金“剩余”
- 行为组合理论实际构建的资产组合是基于对不同资产的风险程度的认识以及投资目的所形成的一种金字塔式的资产组合。金字塔的每一层都对应着投资者特定的投资目的和风险特征。投资者通过综合考察以下哪些方面来选择符合个人愿望最优投资组合( )。 Ⅰ.现有财富 Ⅱ.投资的安全性 Ⅲ.期望财富水平 Ⅳ.达到期望水平的概率
- 甲母公司有一个子公司乙,甲公司长期股权投资以成本法核算,因乙公司公允价值无法取得,甲公司在期末编制合并报表时没有把乙公司纳入并表范围,本事项对多个会计科目影响重大,CPA审计时审计范围没有受到限制。则CPA应出具审计报告的意见类型为( )
- 个人风险承受能力常用的评估方法主要包括()。Ⅰ.投资组合分析法Ⅱ.定性分析与定量分析相结合Ⅲ.客户投资目标Ⅳ.概率和收益的权衡
- 健全的公司法人治理机制至少包括( )。 Ⅰ.独立的监事会Ⅱ.完善的独立董事制度Ⅲ.优秀的职业经理层Ⅳ.规范的股权结构
- 下列关于证券市场线经济意义的说法中,正确的有()。 Ⅰ.包括无风险利率部分 Ⅱ.包括风险溢价部分 Ⅲ.无风险利率是由时间创造的,是对放弃即期消费的补偿 Ⅳ.风险溢价部分与承担的风险的大小成正比
- 以下关于证券发行承销的说法正确的有()。Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
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