- 选择题《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受()人限制的集合资产管理计划。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。

- 1 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】集合资产管理业务中,证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()。
- A 、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
- B 、该计划限期申请获得中国证监会批准
- C 、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
- D 、在满足一定条件下要求提前赎回
- 6 【选择题】《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受()人限制的集合资产管理计划。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 7 【选择题】《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受()人限制的集合资产管理计划。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 8 【选择题】《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受()人限制的集合资产管理计划。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 9 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
- A 、委托资产应当是现金、股票或债券
- B 、单个客户参与金额不低于5万元人民币
- C 、客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
- D 、只能接受货币资金形式的资产
- 10 【选择题】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受()形式资产。
- A 、债券
- B 、证券投资基金份额
- C 、股票
- D 、货币资金
热门试题换一换
- 买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
- 增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
- 按基础产品比较,利率衍生品只有在场内才是名义金额最大的衍生品种类。
- 日本《金融产品法》规定,禁止中介机构劝诱()岁以上老人从事期货交易。
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
- 申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 商品期货的主要品种可以分为()。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.利率期货
- 证券投资基金法律业务,是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行(),制作并出具法律意见书的法律服务业务。Ⅰ.核查Ⅱ.验证Ⅲ.审批Ⅳ.复核
- 下面属于公募基金宣传推介规范的是()。Ⅰ.遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份Ⅲ.严格管理投资人账户Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
