- 组合型选择题我国《证券法》规定,设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:
(1)自有资金不少于人民币二亿元;
(2)具有证券登记、存管和结筧服务所必需的场所和设施;
(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

- 1 【多选题】我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
- A 、有符合法律法规、行政法规规定的公司章程
- B 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元
- C 、有合格的经营场所和业务设施
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【组合型选择题】我国《证券法》规定,设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括( )。
- A 、为证券发行出具法律意见书
- B 、证券持有人名册登记
- C 、证券的存管和过户
- D 、证券交易所上市证券交易的清算和交收
- 4 【多选题】我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
- 5 【判断题】我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】我国《证券法》规定,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,经证券公司总部批准即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】我国《证券法》规定,设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。I.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失II.临时垫付结算资金III.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失IV.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。Ⅰ.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。Ⅰ.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
- 在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
- 投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。
- 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起( )内不得转让。
- 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,招股说明书应披露( )。
- 定向资产管理业务的特点是()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行Ⅳ.业务设置特定的投资目标
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。
- 根据《合伙企业法》的规定,下列事项中,除合伙协议另有规定外,应当经全体合伙人一致同意的有()。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.处分合伙企业的不动产Ⅲ.以合伙企业名义为他人提供担保Ⅳ.改变合伙企业的经营范围
- 证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
