- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、()等环节实行留痕管理。 I.客户回访 II.注册登记 III.投诉处理 IV.协议签订
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV

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【正确答案:D】
本题考查对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.投诉处理
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.投诉处理
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
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- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ.公司地址 Ⅱ.组织设置 Ⅲ.员工级别 Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
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- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
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- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
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- 10 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ. 公司地址 Ⅱ. 组织设置 Ⅲ. 员工级别 Ⅳ. 人员职责
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