- 组合型选择题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排(Ⅳ项正确),可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用(Ⅱ项正确),也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用(Ⅲ项错误)。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取(Ⅰ项正确)。

- 1 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- 2 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
- 7 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 期权是指期权的买方有权在约定的期限内,按照市场价格,买入或者卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。()
- 下列债券发行条款中的因素,影响债券现金流的有()。 I.票面利率 II.债券发行条款 III.债券的税收待遇 IV.计付息间隔 V.债券的面值
- 在2015年财务年度,下列属于流动负债的有()。 Ⅰ.公司应付2016年到期的应付账款 Ⅱ.公司应付的当月员工工资 Ⅲ.公司应付2016年中到期的短期借款 Ⅳ.公司应付的2017年到期的贷款
- 某投资者打算购买A、B、C三只股票,该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:(1)股票A 的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6; (2)股票B的收益率期望值等于0.12,贝塔系数等于1.2; (3) 股票C的收益率期望值等于0.08,贝塔系数等于0.8,据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的 投资比例为0.5,在股票C上的投资比例为0.3,那么()。 Ⅰ.在期望收益率一贝塔系数平面上,该投资者的组合优于股票C Ⅱ.该投资者的组合贝塔系数等于0.96 Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率 Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- 某投资者用10000元进行为期一年的投资,假定市场年利率为6%,按半年复利计息,该投资者投资的期末价值为()元。
- 统计套利在方法上可以分为()。 Ⅰ.β中性策略 Ⅱ.维护策略 Ⅲ.折中策略 Ⅳ.协整策略
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 当一个行业具有公司数量减少、产品价格稳定、利润高、风险降低的特点时,此行业处于行业周期中的( )。
- 保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项有()。Ⅰ.发行人是否符合发行条件Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.保荐机构的推荐结论Ⅴ.发行人存在的主要问题及解决情况

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
