- 组合型选择题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条明确规定:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济(Ⅰ项正确)、行业状况(Ⅱ项正确)、证券市场变动情况(Ⅲ项正确)发表评论意见。

- 1 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。I.业务能力 II.人员数量 III.风险控制 IV.合规管理
- A 、I、II、IV
- B 、I、II
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务
- 10 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 甲公司经批准于2011年1月1日按面值发行5年期一次还本按年付息的可转换公司债券20 000万元,款项已收存银行,债券票面年利率为6%。债券发行1年后可转换为普通股股票,初始转股价为每股10元,股票面值为每股1元。债券持有人若在当期付息前转换股票的,应按债券面值和应付利息之和除以转股价,计算转换的股份数。假定2012年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为9%。已知(P/F,5,9%)=0.6499,(P/A,5,9%)=3.8897。则下列说法正确的是( )。 I.2011年1月1日,计入“应付债券”的金额为20 000万元 II.2011年1月1日,计入“应付债券”的金额为17 665.64万元 III.2011年1月1日,计入“其他权益工具”的金额为2 334.36万元 IV.2011年1月1日,计入“资本公积——其他资本公积”的金额为2 334.36万元
- 目前程序化交易策略主要包括()。 Ⅰ. 数量化程序交易策略 Ⅱ. 动态对冲策略 Ⅲ. 指数套利策略 Ⅳ. 久期平均策略
- 在宏观经济分析中,属于先行性经济指标的是()。
- 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。
- 股指期货的套利类型有()。 Ⅰ. 期现套利 Ⅱ. 市场内价差套利 Ⅲ. 市场间价差套利 Ⅳ. 跨品种价差套利
- 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- 贝塔系数的经济学含义说法正确的是()。 Ⅰ.贝塔系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 Ⅱ.贝塔系数反映了证券价格被误定的程度 Ⅲ.贝塔系数是衡量系统风险的指标 Ⅳ.贝塔系数反映证券收益率对市场收益率组合变动的敏感性
- 某公司首次公开发行新股3 000万股,网下初始发行量为1 800万股,网上有效申购倍数为100倍,则回拨后网下发行量为()。
- 通常投资顾问服务人员向客户提供投资建议的方式有()。Ⅰ.面对面交流Ⅱ.电话Ⅲ.短信 Ⅳ.电子邮件
- 下列各项中,与债券的理论价格确定有关的因素有()。Ⅰ.票面利率Ⅱ.偿还期限Ⅲ.市场价格Ⅳ.必要收益率

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
