- 选择题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
- 2 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。I.业务能力 II.人员数量 III.风险控制 IV.合规管理
- A 、I、II、IV
- B 、I、II
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有（）。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托，管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有（）。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托，管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有（）。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托，管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务
- 10 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体，对（）发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%，那么（）。 I．该公司股票今年年初的内在价值约等于39元 II．该公司股票的内部收益率为8% III．该公司股票今年年初市场价格被高估 IV．持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票
- 甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项 Ⅱ.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项 Ⅲ.当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项 Ⅳ.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项
- 以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（）。Ⅰ.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让Ⅱ.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让Ⅲ.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让Ⅳ.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让Ⅴ.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
- 趋势线可以分为（ ）。 Ⅰ.中期趋势 Ⅱ.长期趋势 Ⅲ.短期趋势 Ⅳ.复杂趋势
- 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。 I.实物投资 II.商品投资 III.金融投资 IV.农产品投资
- 无风险利率对期权价格的影响，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对看涨期权来说，利率上升，期权价格上涨 Ⅱ.对看涨期权来说，利率上升，期权价格下降 Ⅲ.对看跌期权来说，利率上升，期权价格上涨 Ⅳ.对看跌期权来说，利率上升，期权价格下降
- 财政政策的种类不包括（）。
- 投资期望成本与（）有关。Ⅰ.无风险回报率Ⅱ.市场利率Ⅲ.βⅣ.市场组合回报率
- 以下关于股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。Ⅰ.监事会有权提议召开临时股东大会Ⅱ.监事可以对董事会决议事项提出质询或者建议，因此监事应当出席董事会会议Ⅲ.国有控股上市公司的监事会成员至少为5名，每届任期为5年Ⅳ.本公司监事不得兼任本公司的董事或高级管理人员Ⅴ.可见上市公司高管可以在其他企业担任董事、监事
- 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列关于首次公开发行采用超额配售选择权的说法，正确的 有（）。*Ⅰ .采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的丨0%Ⅱ.主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场以不高于发行价的价格买入发 行人股票Ⅲ.超额配售选择权行使期限为发行人股票上市之日起30个自然日内Ⅳ.发行人因使用超额配售选择权的募集资金=平均价格x (超额配售选择权累计行使数 量-主承销商从二级市场买入发行人股票的数量）-因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
abWL7