- 选择题以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 2 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 3 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 4 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 5 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- 6 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- 7 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 8 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 9 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
- D 、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
- 10 【选择题】以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- A 、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
- B 、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
- C 、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
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热门试题换一换
- 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
- 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。
- 间接融通中，通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方的风险，这是由于金融机构能（）对市场进行充分了解。 Ⅰ.将资金投放到不同期限的金融工具上 Ⅱ.将资金投放到不同风险程度的金融工具上 Ⅲ.选择合理的资产组合 Ⅳ.保持良好的清偿力
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- 设立证券公司，应当具备下列条件（）。I.有符合法律、行政法规规定的公司章程II.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元III.有符合本法规定的注册资本IV.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- 财务顾问的职责包括（）。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
- 根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制（ ）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ. 现金流量表 Ⅳ. 财产清单
- 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
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