- 单选题对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是( )。
- A 、注册资本不低于2000万元人民币
- B 、没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- C 、具有基金从业资格人员最低数量为10人
- D 、财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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【正确答案:D】
选项D符合题意:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,还应具备以下条件 :
(1)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
(3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本(选项A表述正确);
(4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定;
(5)没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项(选项B表述正确);
(6)高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融机构5年以上的工作经历;
(7)取得基金从业资格的人员不少于10人(选项C表述正确)。

- 1 【多选题】以下关于基金销售人员的资格管理说法正确的是()。
- A 、通过证券从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证
- B 、通过“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试合格证
- C 、未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
- D 、已经获得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员就可以从事基金销售活动
- 2 【单选题】对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是( )。
- A 、注册资本不低于2000万元人民币
- B 、没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- C 、具有基金从业资格人员最低数量为10人
- D 、财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- 3 【单选题】下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是( )。
- A 、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
- B 、证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
- C 、取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
- D 、基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
- 4 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 5 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 6 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 7 【单选题】对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对独立基金销售机构准入条件理解错误的是( )。
- A 、净资产不低于5000万元人民币
- B 、不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项
- C 、取得基金从业资格的人员不少于20人
- D 、财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- 8 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 9 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 10 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
热门试题换一换
- 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时基金可以暂停估值。
- 目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。
- 下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 根据公司法的规定,下列关于公积金用途的表述中,不正确的是( )。
- 募集机构在一年之内两次被采取( )等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。 Ⅰ. 谈话提醒 Ⅱ. 书面警示 Ⅲ. 要求限期改正 Ⅳ. 严重处罚
- 适度监管原则是根据( )执行。
- 下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是( )。
- 风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取()这些风险等措施。 Ⅰ. 回避 Ⅱ. 接受 Ⅲ. 共担 Ⅳ. 降低
- 目前,我国国内的商品期货交易所不包括()。

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