- 单选题下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当承诺或者保证。具体而言:(1)基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。(2)基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。(3)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(4)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。(5)基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。(6)基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(7)基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为,或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为。
- 1 【单选题】下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益
- 2 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 3 【单选题】下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益
- 4 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 5 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。
- A 、投资经验
- B 、保证收益率
- C 、流动性要求
- D 、风险承受能力
- 8 【单选题】 基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。
- A 、投资经验
- B 、保证收益率
- C 、流动性要求
- D 、风险承受能力
- 9 【单选题】 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括 ()。
- A 、风险承受能力
- B 、保证收益率
- C 、投资经验
- D 、流动性要求
- 10 【单选题】 基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。
- A 、投资经验
- B 、保证收益率
- C 、流动性要求
- D 、风险承受能力
- 关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。
- ()重点关注标的企业的过去财务业绩情况。
- 契约型基金合同股权投资相关内容主要包括( )。 I. 基金的募集 II. 基金费用与税收 III. 当事人及其权利义务 IV. 基金的投资
- 下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是( )。
- 基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示: 假设该笔申购成功,投资者甲可得到的A基金份额是()份。
- 场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较()。
- ( ),新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”,为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
- 在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使( )权利。
- 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照()分配、分担。
- 在不收取销售服务费的情况下:某基金持有时间从2015年2月16日到2015年6月12日,在2015年6月12日此基金被赎回。则该收取()赎回费并将不低于赎回费总额的()计入基金财产
- 股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是( )。
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